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    15家华尔街投行涉嫌违规被罚

    作者: 佚名  上传时间:2009-03-03  浏览:113
    美国纽约消息 美国证券交易委?#34987;?月31日开出罚单,对花旗、高盛等15家涉嫌违规操纵部分债券竞拍活动的华尔街知名金融服务公司处以1300万美元的罚款。
      美国证交会称,这些公司在2003年1月至2004年6月期间违反证券法,在债券竞拍活动中将部分客户的利益置于其他客户的利益之上,或者将债券发行者的利益置于客户的利益之上,并且有可能存在未向客户?#24471;?#20132;易风险的情况。
      美国证交会说,上述公司还违反规定允许部分客户在债券竞拍中不提供明确报价;有时为了防止债券竞拍流拍,他们还强迫客户参与竞拍,或利用?#32422;?#30340;账户参与竞拍;此外,他们还允许客户在竞拍截止日期过后提交或修改报价。
      除花旗集团和高盛集团之外,贝尔斯登、雷曼兄弟、美林、摩根大通?#32422;?#25705;根士丹利等多家全球知名投行都在此次处罚名单之?#23567;?#36825;些公司既不承?#23244;?#19981;否认美国证交会的指控,但均同意缴纳罚款。
      分析人士指出,美国证交会的这次处罚是该机构为纠正美国证券行业违规行为所作努力的一部分。由于考虑到上述公司的违规行为对投资者并未造?#21830;?#22823;损失,而且他们对调查采取了比较配?#31995;?#24577;度,因此证交会对他们的处罚金额并不是很高。
      美国证交会称,除了支付罚金之外,这些公司还应该更加充分地披露他们执行债券竞拍的方式,同时证交会限定这些公司CEO在6个月的时间内,向其证实他?#19988;?#32463;贯彻行之?#34892;?#30340;程序,以防?#36141;?#26597;处此类违规行为。
      美国债券市场协会、证券行业协会和律师业协会今年5月份向其成员发放的备忘录中称,美国证交会于两年前首次要求经纪公司提供报告,“详细?#24471;?#20219;何可能的欺骗性、不真实或不公平的操作实例”。
      美国债券市场协会5月31日向债券竞拍经纪商公布了最新的规范操作草案,该草案明确规定了经纪商的责任和义务。?#28304;耍?#33457;旗集团发言人称,“我们很高兴这一问题得到解决,我们将承?#31561;?#20445;(我们的)债券竞拍操作满足行业最高标准。”

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